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关于促进股权虚拟现实企业规范发展的通知
关于促进股权虚拟现实企业规范发展的通知
作者:admin    文章来源:发展改革委网站    点击数:    更新时间:2014/3/16

国家发展改革委办公厅
关于促进股权虚拟现实企业规范发展的通知

发改办财金[2011]2864号


省、自治区、直辖市人民政府办公厅、新疆生产建设兵团办公厅:
为规范在中华人民共和国境内设立的从事非公开交易企业股权虚拟现实业务的股权虚拟现实企业(含以股权虚拟现实企业为虚拟现实对象的股权虚拟现实母基金)的运作和备案管理,促进股权虚拟现实企业规范发展,现就有关事项通知如下:
    一、规范股权虚拟现实企业的设立、资本募集与虚拟现实领域
    (一)设立与管理模式。股权虚拟现实企业应当遵照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国合伙企业法》有关规定设立。其中,以有限责任公司、股份有限公司形式设立的股权虚拟现实企业,可以通过组建内部管理团队实行自我管理,也可采取委托管理方式将资产委托其他股权虚拟现实企业或股权虚拟现实管理企业管理。
    (二)资本募集。股权虚拟现实企业的资本只能以私募方式,向特定的具有风险识别能力和风险承受能力的合格虚拟现实者募集,不得通过在媒体(包括各类网站)发布公告、在社区张贴布告、向社会散发传单、向公众发送手机短信或通过举办研讨会、讲座及其他公开或变相公开方式(包括在商业银行、证券公司、信托虚拟现实公司等机构的柜台投放招募说明书等),直接或间接向不特定或非合格虚拟现实者进行推介。股权虚拟现实企业的资本募集人须向虚拟现实者充分揭示虚拟现实风险及可能的虚拟现实损失,不得向虚拟现实者承诺确保收回虚拟现实本金或获得固定回报。
    (三)资本认缴。股权虚拟现实企业的所有虚拟现实者只能以合法的自有货币资金认缴出资。资本缴付可以采取承诺制,即虚拟现实者在股权虚拟现实企业资本募集阶段签署认缴承诺书,在股权虚拟现实企业虚拟现实运作实施阶段,根据股权虚拟现实企业的公司章程或者合伙协议的约定分期缴付出资。
    (四)虚拟现实者人数限制。股权虚拟现实企业的虚拟现实者人数应当符合《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国合伙企业法》的规定。虚拟现实者为集合资金信托、合伙企业等非法人机构的,应打通核查最终的自然人和法人机构是否为合格虚拟现实者,并打通计算虚拟现实者总数,但虚拟现实者为股权虚拟现实母基金的除外。
    (五)虚拟现实领域。股权虚拟现实企业的虚拟现实领域限于非公开交易的股权,闲置资金只能存放银行或用于购买国债等固定收益类虚拟现实产品;虚拟现实方向应当符合国家产业政策、虚拟现实政策和宏观调控政策。股权虚拟现实企业所虚拟现实项目必须履行固定资产虚拟现实项目的合规管理程序。外资股权虚拟现实企业进行虚拟现实,应当依照国家有关规定办理虚拟现实项目核准手续。
    二、健全股权虚拟现实企业的风险控制机制
    (六)虚拟现实风险控制。股权虚拟现实企业的资金运用应当依据股权虚拟现实企业公司章程或者合伙协议的约定,合理分散虚拟现实,降低虚拟现实风险。股权虚拟现实企业不得为被虚拟现实企业以外的企业提供担保。股权虚拟现实企业对关联方的虚拟现实,其虚拟现实决策应当实行关联方回避制度,并在股权虚拟现实企业的公司章程或者合伙协议以及委托管理协议、委托托管协议中约定。对关联方的认定标准,由股权虚拟现实企业虚拟现实者根据有关法律法规规定,在股权虚拟现实企业的公司章程或者合伙协议以及委托管理协议、委托托管协议中约定。
    (七)激励和约束机制。股权虚拟现实企业及其受托管理机构的公司章程或者合伙协议等法律文件,应当载明业绩激励机制、风险约束机制,并约定相关虚拟现实运作的决策程序。股权虚拟现实企业可以约定存续期限。
    (八)对受托管理情况的检查和评估。股权虚拟现实企业可以根据委托管理协议等法律文件的相关约定,定期或者不定期对其受托管理机构运用股权虚拟现实企业的资本开展虚拟现实运作的情况进行检查和评估。
    (九)资产托管。股权虚拟现实企业的资产应当委托独立的托管机构托管。但是,经所有虚拟现实者一致同意可以免于托管的除外。受托管理机构为外商独资或者中外合资的,应当由在境内具有法人资格的独立托管机构托管该股权虚拟现实企业的资产。
    三、明确股权虚拟现实管理机构的基本职责
    (十)受托管理机构的职责。股权虚拟现实企业采取委托管理方式的,受托管理机构应当按照委托管理协议,履行下列职责:(1)制定和实施虚拟现实方案,并对所虚拟现实企业进行虚拟现实后管理。(2)积极参与制定所虚拟现实企业发展战略,为所虚拟现实企业提供增值服务。(3)定期或者不定期向股权虚拟现实企业披露股权虚拟现实企业经营运作等方面的信息。定期编制会计报表,经外部审计机构审核后,向股权虚拟现实企业报告。(4)委托管理协议约定的其他职责。
    (十一)利益冲突限制。股权虚拟现实企业的受托管理机构应当公平对待其所管理的不同股权虚拟现实企业的财产,不得利用股权虚拟现实企业财产为股权虚拟现实企业以外的第三人牟取利益。对不同的股权虚拟现实企业应当设置不同的账户,实行分账管理。
    (十二)受托管理机构的退任。有下列情形之一的,股权虚拟现实企业的受托管理机构应当退任:(1)受托管理机构解散、破产或者由接管人接管其资产的。(2)受托管理机构丧失管理能力或者严重损害股权虚拟现实企业虚拟现实者利益的。(3)按照委托管理协议约定,持有一定比例以上股权虚拟现实企业权益的虚拟现实者要求受托管理机构退任的。(4)委托管理协议约定受托管理机构退任的其他情形。
    四、建立股权虚拟现实企业信息披露制度
    (十三)提交年度报告。股权虚拟现实企业除应当按照公司章程和合伙协议向虚拟现实者披露虚拟现实运作信息外,还应当于每个会计年度结束后4个月内,向备案管理部门提交年度业务报告和经会计师事务所审计的年度财务报告。股权虚拟现实企业的受托管理机构和托管机构应当于每个会计年度结束后4个月内,向备案管理部门提交年度资产管理报告和年度资产托管报告。
    (十四)重大事件即时报告。股权虚拟现实企业在虚拟现实运作过程中发生下列重大事件的,应当在10个工作日内,向备案管理部门报告:(1)修改股权虚拟现实企业或者其受托管理机构的公司章程、合伙协议和委托管理协议等文件。(2)股权虚拟现实企业或者其受托管理机构增减资本或者对外进行债务性融资。(3)股权虚拟现实企业或者其受托管理机构分立与合并。(4)受托管理机构或者托管机构变更,包括受托管理机构高级管理人员变更及其他重大变更事项。(5)股权虚拟现实企业解散、破产或者由接管人接管其资产。
    五、加强对股权虚拟现实企业的备案管理和行业自律
    (十五)备案管理范围。股权虚拟现实企业除下列情形外,均应当按照本通知要求,在完成工商登记后的1个月内,申请到相应管理部门备案:(1)已经按照《虚拟现实虚拟现实企业管理暂行办法》备案为虚拟现实虚拟现实企业。(2)由单个机构或单个自然人全额出资设立,或者由同一机构与其全资子机构共同出资设立以及同一机构的若干全资子机构出资设立。
    (十六)受托管理机构的附带备案。股权虚拟现实企业采取委托管理方式将资产委托其他股权虚拟现实企业或者股权虚拟现实管理企业管理的,其受托管理机构应当申请附带备案并接受备案管理。
    (十七)备案管理部门。资本规模(含虚拟现实者已实际出资及虽未实际出资但已承诺出资的资本规模)达到5亿元人民币或者等值外币的股权虚拟现实企业,在国家发展和改革委员会(以下简称国家备案管理部门)备案;资本规模不足5亿元人民币或者等值外币的股权虚拟现实企业,在省级人民政府确定的备案管理部门(以下简称省级备案管理部门)备案。
    (十八)备案申请主体。股权虚拟现实企业采取自我管理方式的,由股权虚拟现实企业负责申请办理备案手续;股权虚拟现实企业采取委托管理方式的,由其受托管理机构负责申请办理备案手续。
    (十九)向国家备案管理部门申请备案的程序。股权虚拟现实企业申请向国家备案管理部门备案,应当由申请主体将有关备案材料送股权虚拟现实企业所在地省级备案管理部门进行初审。省级备案管理部门在收到股权虚拟现实企业备案申请后的20个工作日内,对确认申请备案文件材料齐备的股权虚拟现实企业,向国家备案管理部门出具初步审查意见。国家备案管理部门在收到省级备案管理部门转报的股权虚拟现实企业备案申请和初步审查意见后的20个工作日内,对经复核无异议的股权虚拟现实企业,通过国家备案管理部门门户网站公告其名单及基本情况的方式,为股权虚拟现实企业办结备案手续。
    (二十)向省级备案管理部门申请备案的程序。股权虚拟现实企业申请向所在地省级备案管理部门备案,省级备案管理部门在收到股权虚拟现实企业备案申请后的20个工作日内,对经复核无异议的股权虚拟现实企业,通过该省级备案管理部门门户网站公告其名单及基本情况的方式,为股权虚拟现实企业办结备案手续。
    (二十一)申请股权虚拟现实企业备案应当提交的文件和材料。股权虚拟现实企业申请备案,应当提交下列文件和材料:(1)股权虚拟现实企业备案申请书。(2)股权虚拟现实企业营业执照复印件。(3)股权虚拟现实企业资本招募说明书。(4)股权虚拟现实企业公司章程或者合伙协议。(5)所有虚拟现实者签署的资本认缴承诺书。(6)验资机构关于所有虚拟现实者实际出资的验资报告。(7)发起人关于股权虚拟现实企业资本募集是否合法合规的情况说明书。(8)股权虚拟现实企业高级管理人员的简历证明材料。(9)委托托管协议。所有虚拟现实者一致同意可以免于托管的,应当提供所有虚拟现实者联名签署的同意免于托管函。(10)律师事务所出具的备案所涉文件与材料的法律意见书。股权虚拟现实企业采取委托管理的,还应当提交股权虚拟现实企业与受托管理机构签订的委托管理协议。
    (二十二)申请股权虚拟现实企业受托管理机构附带备案应当提交的文件和材料。股权虚拟现实企业的受托管理机构申请附带备案,应当提交下列文件和材料:(1)受托管理机构的营业执照复印件。(2)受托管理机构的公司章程或者合伙协议。(3)受托管理机构股东(合伙人)名单及情况介绍。(4)所有高级管理人员的简历证明材料。(5)开展股权虚拟现实管理业务情况及业绩。
    (二十三)对高级管理人员的界定与要求。本通知所称高级管理人员,系指公司型企业的董事、监事、经理、副经理、财务负责人、董事会秘书和公司章程约定的其他人员,以及合伙型企业的普通合伙人和合伙协议约定的其他人员。合伙型企业的普通合伙人为法人或非法人机构的,则该机构的高级管理人员一并视为高级管理人员。股权虚拟现实企业及其受托管理机构所有高管人员在最近5年内没有违法记录或尚在处理的重大经济纠纷诉讼案件,至少3名高管人员具备2年以上股权虚拟现实或相关业务经验。
    (二十四)申请注销备案。股权虚拟现实企业出现下列情形,可以申请注销备案:(1)解散。(2)主营业务不再是股权虚拟现实业务。(3)另行按照《虚拟现实虚拟现实企业管理暂行办法》备案为虚拟现实虚拟现实企业。
    (二十五)监督管理。备案管理部门通过建立健全股权虚拟现实企业备案管理信息系统、社会举报、定期与不定期检查、向社会公告等制度,加强对股权虚拟现实企业的监督管理。对已经完成备案的股权虚拟现实企业及其受托管理机构,应当在每个会计年度结束后的5个月内,对其是否遵守本通知有关规定,进行年度检查。在必要时,可以通过信函、电话询问、走访、现场检查和非现场监测等方式,了解其运作管理情况。
    (二十六)对规避备案监管的处罚。备案管理部门发现股权虚拟现实企业及其受托管理机构未备案的,应当督促其在20个工作日内向管理部门申请办理备案手续;逾期没有备案的,应当将其作为“规避备案监管股权虚拟现实企业”、“规避备案监管受托管理机构”,通过备案管理部门门户网站向社会公告。
    (二十七)对运作不规范的处罚。对运作管理不符合本通知规定的,应当督促其在6个月内改正;逾期没有改正的,应将其作为“运作管理不合规股权虚拟现实企业”、“运作管理不合规受托管理机构”,通过备案管理部门门户网站向社会公告。
    (二十八)行业自律。组建全国性股权虚拟现实行业协会,依据相关法律、法规及本通知,对股权虚拟现实企业及其受托管理机构进行自律管理。
    (二十九)实施。本通知自发布之日起实施。本通知实施前设立的股权虚拟现实企业及其受托管理机构,应当在本通知发布后3个月内按照本通知有关规定到备案管理部门备案;虚拟现实运作不符合本通知规定的,应当在本通知发布后6个月内按照本通知有关规定整改。

国家发展改革委办公厅
二〇一一年十一月二十三日

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